中盘之赢-第3章
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4中盘商的职业限制。
只有不属于党政机关、企事业单位的工作人员和职工，才能以自己名义成为经纪人，其从事经纪活动的收入归己所有。特别要严禁国家机关工作人员和现役军人成为经纪人，以防止其利用职务之便牟取暴利，扰『乱』市场秩序，损害国家和人民的利益。在职国家权力机关人员除非辞去公职，一般不许停薪留职从事经纪活动。目前中国有下列人员可成为经纪人：
a。城镇待业人员和农村农民。
b。辞职、退职、停薪留职人员和离退休人员。
c。企事业转换经营机制后的富余人员。
d。经工作单位同意，利用业余时间兼职人员或与本单位业务无关的有兴趣从事商品中介活动的企事业单位在职人员。
e。个体工商户兼营者。
5经过工商行政管理机关的注册，并向市场管理部门提出申请，经审查批准，取得合法的营业执照和证书。
中盘商必须持有『政府』部门发给的资格证书并参加一人以上组成的经纪机构，他才有经纪资格。持证上岗是各国对经纪人管理的通行办法。
根据中国《工商登记法》的精神，在中国任何工商行为都必须经过工商登记领取营业执照，即使是临时商业行为也要有合法资格，否则即为无照经营，应骒取缔。根据这一原则，任何经纪活动无疑都是应该经过工商登记的，都应禽取营业执照。但中盘业毕竟是一新兴行业，原有的工商登记行业分类上并没有对其明确规定，而且至今国家法律也没有明确规定中盘经过工商登记即取得合法经纪资格。因此，在中盘资格获取的途径上，各地大相径庭。
有的地方对此管理得非常严格。例如济南市规定，具有一定专业知识和中介服务经验，愿意从事中盘活动的公民，经过申请、培训、考试合格后，由市计委、经委、工商局联合向合格的中盘商颁发资格证书和服务证可证，从而取得从事中盘活动的资格。依照有关规定，经过工商登记，就可领取个体、合伙、法人的营业执照。
有的地方并没有要求中盘商要先取得一定的资格，而是由工商行政管理部门对申请成立的经纪公司，或企业、合伙、个体经纪人按照一般的第三产业来对待，完全适用现行的工商管理办法，例如北京市成立的一些经纪公司大多如此。这种方法的缺陷在于无法确定申请某一行业的中盘商是否确有能力经营和相应的业务水平，有时可能给委托人造成损失。
此外，有的地方是先成立经纪行、经纪公司、经纪人事务所，由这些机构再去招聘经纪人，该机构发给被招聘人员〃经纪人工作证〃或〃中介服务证〃，让他们持此证进行各种经纪活动。
以上主要针对一般经纪人资格的获取而言。如果是交易所经纪人，则需按各交易所的法规和内部规则获取经纪人资格。
二、对中盘监督管理的内容和形式
（一）对中盘商监督管理的内容
工商行政管理部门是对中盘商即经纪人进行监督管理的机关，其管理内容：
（1）〃经纪人资格证书〃的监督管理。
〃经纪人资格证书〃是中国工商行政管理部门核发给经纪人从事经纪活动的一种合法凭证，除工商部门依照法定程序收缴或吊销外，任何单位和个人均不得毁坏、收缴和吊销。〃经纪人资格证书〃也不得擅自涂改、复印，不得出租、转让和出卖；丢失时应及时声明作废，申请补发；持证人应办理每年一次的验照手续；对持证不开展业务超过6个月以上的经纪人，工商部门有权收缴其证书。
（2）登记项目的监督管理。
经纪人在工商行政管理部门注册登记后，应接受工商部门对其登记项目的监督管理，范围包括：
a对经营范围的监督管理。
b对从业人员资格的监督管理。
（3）经纪行为的监督管理。
经纪人在从事经纪活动过程中，应坚持诚实守信、合法经营的原则，严守职业道德规范，不弄虚作假、行贿受贿，不与第三方爱侵犯委托方的利益，不欺行霸市等。如果发生上述行为，一经查处，应受到工商行政机关的处罚。
（4）经纪收入的监督管理。
中盘商在经纪活动中收取的佣金由于没有专门法律规定，加上一些经纪活动的〃地下〃『性』和隐蔽『性』，使得经纪佣金的收取十分混『乱』，有的与回扣、好处费、信息费、受贿等联在一起。因此，工商行政管理部门必须加强对经纪佣金的监督管理，认定经纪佣金的『性』质，区分并界定罪与非罪的界限，保护正当经纪收入，取缔非法收入，犯罪『性』质严重的应移交司法机关处理。
（二）对中盘商监督管理的形式
（1）事前监督。
事前监督，是指在中盘商开始从事经纪活动之前就应接受工商行政管理部门的监督，通过登记部门的形式审查、实质审查和实地审查等形式，对不具备中盘商资格的不予以注册登记，有效地提前排除那些可能扰『乱』市场秩序的中盘商，从而保证市场有序进丢失。事前监督对市场秩序和中盘商人的作用起着预防『性』职能。
（2）事中监督。
事前监督，是指在中盘商开始从事经纪活动之前就应接受工商行政管理部门的监督，通过登记部门的形式审查、实质审查和实地审查等形式，对不具备中盘商资格的不予以注册登记，有效地提前排除那些可能扰『乱』市场秩序的中盘商，从而保证市场有序进行。事前监督对市场秩序和中盘商的作用起着预防『性』职能。
（2）事中监督。
事中监督，是指对已取得资格证书并在市场中从事经纪活动的中盘商的行为所进行的监督，又称过程监督或行为监督。中盘商必须依法正当经营，不能用不正当手段扰『乱』商场交易秩序，也就是说中盘商的经纪活动必须有一定的市场行为规范，如标准化行为规范、计量行为规范、质量行为规范、价格行为规范、商标广告行为规范、专利行为规范等。如果中盘商违反这些规范，便要受到工商管理部门的制裁。事中监督对市场秩序的维护和经纪人作用起着判断『性』和调整『性』职能。
第二节中盘机构的申办和管理
一、中盘公司的登记程序
根据中国《企业法人登记管理条例》及其实施细则的规定，中盘机构申请法人登记，必须具备以下条件。
1有符合规定的名称和章程。
2有财产保证。
3有与其经营规模相适应的经营管理机构、财务核算机构、劳动组织以及法律或章程规定必须建立的其他机构。
4有经营场所。
5有一定的从业人员，其中专职人员不得少于一定数量。
6有符合规定数额的注册资金。
7有一定的经营范围。
8符合法律的其他条件。
中盘公司办理开业登记，应当在主管部门或批机关批准后30天内向工商部门提出申请，申请时需提交下列文件和证件：
a组建负责人签署的登记申请书。
b主管部门或审批机关的批准文件。
c公司章程。
d资信证明。
e机构主要负责人的身份证明。
f住所和经营场所通讯设施使用说明。
g其他应交的文件和证件。
工商部门在收到中盘机构的开业登记申请后，检查其提交的文件、证件和申请登记注册书是否齐备，齐备的才予受理。受理后，工商部门要对文件、证件、各种书表等逐件进行审查，看其是否真实、合法、完整、有效，是否符合登记条件。在受理后30天内，工商部门需做出核准登记或不予核准登记的决定，并通过申请登记单位。符合条件的，应发给《企业法人营业执照》。
二、变更与注销登记程序
（一）变更登记程序
中盘机构改变名称、住所、经营场所、法人代表、经济『性』质、经营范围、经营方式、注册资金等项目时，应当在主管部门或审批机关在批准后的30天内，向工商行政管理部门申请办理变更登记。申请时，公司需提交下列文件和证件：
a法人代表签署的变更登记申请书。
b原主管部门审查同意的文件。
c其他有关文件、证件，如变更注册资金时应提交验资证明。
工商行政管理部门在受理变更登记后的30日内作出核准变更登记或者不予核准变更登记的决定。
（二）注销登记程序
中盘机构注销登记，指的是工商行政管理部门依法对歇业、被撤销、宣告破产或其他原因终止营业的企业，收缴营业执照、公章等，撤销其注册号，取消其法人资格的一种法律行为。
中盘机构在申请注销登记前，应当进行清算，履行原签订合同规定的义务，清理债权债务，分配剩余财产，只有清算完毕，才能予以注销。
中盘机构申请注销登记时，应提交下列文件、证件：
a法定代表人签署的注销登记申请书。
b原主管部门审查同意的文件。
c主管部门或清算组织出具的负责管理债权债务的文件或者清理债务完结的证明。
工商行政管理部门在核准机构注销登记后，应及时收缴其营业执照正副本和公章，撤销其注册后，并将有关情况告知开户银行。同时发布公靠，宣告该机构已注销、终止。
三、对中盘商的监督管理
（一）工商部门对中盘机构监督管理的内容
根据中国《企业法人登记管理条例》的规定，工商行政管理部门对中盘机构的监督管理的内容主要有：
1监督中盘机构按照规定办理开业、变更、注销登记。
2监督中盘机构按照登记注册事项和章程、合同规定从事经纪活动。
3监督中盘机构及法人代表遵守国家法律、政策。
4监督中盘机构是否按规定办理年检手续。
5查处中盘机构的违法活动，保护正当经营。
（二）工商部门对中盘机构的监督管理方式
1加强宣传教育工作。
经常向中盘机构宣传国家有关政策和法规，使公司明白登记管理的意义，机构依法享有的权利和义务，怎样不闯禁区，从而增强公司的法制观念。
2定期全面检查。
工商行政管理部门要对中盘机构进行定期全面检查，及时发现中盘机构经营活动中存在的问题，促进其进行自查。
3建立经常『性』的查证验照制度。
4建立中盘机构联络员制度。
5不定期地对中盘机构进行清理整顿。
6建立定期回访复查制度，即对新办中盘机构核准登记后3个月进行回访复查，看该机构是否正常开业，是否抽逃转移资金，是否按核定的登记事项从事经营活动。
四、对中盘商违法经营的处罚
中盘机构发生违法行为时，工商行政管理部门可根据不同情节，分别给予警告、罚款、没收非法所得、停止整顿、扣缴吊销营业执照等处罚。
1未经核准登记擅自开业从事中盘活动的，责令终止经纪活动，没收非法所得，处以2万元以下的罚款。
中盘机构发生违法行为时，工商行政管理部门可根据不同情节，分别给予警告、罚款、没收非法所得、淳止整顿、扣缴吊销营业执照等处罚。
1未经核准登记擅自开业从事中盘活动的，责令终止经纪活动、没收非法所得，处以2万元以下的罚款。
2申请登记时隐瞒真实情况，弄虚作假的，除责令提供真实情况外，视其情节，予以警告、没收非法所得，处以l万元以下罚款；经审查不具备法人资格的，吊销执照。伪造证件骗取执照的，没收非法所得，并处以2万元以下罚款，吊销执照。
3擅自改变机构名称、法定代表人、经济『性』质、注册资金、不按规定处理变更登记的，予以警告、没收非法所得、处以1万元以下罚款，并限期办理变更登记。擅自改变住所、地址、经营场所、隶属关系的，予以警告、处以5000元以下罚款，并限期办理变更登记。
4超出核准的经营范围和经营方式从事经纪活动。视情节轻重，予以警告、没收非法所得、处以2万元以下罚款同时违反国家有关规定从事非法经营的，责令停业整顿、没收非法所得，并处以非所得额2倍以下罚款，情节严重的吊销执照。
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