2011年6月证券从业资格证券交易 考试真题及答案解析(单选题-第2章
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D．股权和期权
【答案解析】答案为A。可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。
30．以下关于交易单元的说法，正确的是【】。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
【答案解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。 ＇page＇
31．在我国，证券公司要取得交易席位，应向【】提出申请。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会
【答案解析】答案为B。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
32．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的【】个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．7
C．10
D．15
【答案解析】答案为A。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
33．在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用【】原则作为第一优先原则。
A．数量优先
B．客户优先
C．价格优先
D．时间优先
【答案解析】答案为C。在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
34．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于【】。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
【答案解析】答案为A。证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。
35．目前我国A股账户不可用于买卖【】。
A．B股
B．人民币普通股票
C．债券
D．证券投资基金
【答案解析】答案为A。人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
36．零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的【】交易单位。
A．0。5个
B．100个
C．1个
D．10个
【答案解析】答案为C。零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。
37．证券营业部日常管理的主要内容是【】。
A．从业人员的日常管理
B．经纪业务的运作管理
C．内部监管的控制管理
D．客户开发的维护管理
【答案解析】答案为B。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
38．证券经纪业务营销是以【】为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品
B．证券类金融产品
C．证券类委托产品
D．证券类代理产品
【答案解析】答案为B。证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。
39．关于分红派息，以下说法错误的是【】。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
【答案解析】答案为D。分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
40．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以【】进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式
【答案解析】答案为B。全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。＇page＇
41．竞价市场上，匹配成功的订单按【】成交。
A．当日开市价
B．市场价格
C．委托订单规定的价格
D．做市商报价
【答案解析】答案为C。竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。
42．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少【】，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2％
B．3％
C．5％
D．10％
【答案解析】答案为C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
43．在场外交易市场，金融机构的柜台是【】。
A．交易的组织者
B．交易的直接参与者
C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D．交易的监管者
【答案解析】答案为C。在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。
44．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立【】。
A．有效的投资风险评估制度
B．研究与交易之间的交流制度
C．投资对象备选库制度
D．完善的交易记录制度
【答案解析】答案为C。证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：（1）保持独立、客观；（2）建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（4）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
45．我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得【】。
A．从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C．从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D．从证券交易所的业务收入中提取
【答案解析】答案为D。证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
46．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高【】买入申报价格和数量。
A．5个
B．6个
C．7个
D．8个
【答案解析】答案为A。连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
47．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应【】的凭证。
A．现金股利和股票股利
B．投票权和表决权
C．权益
D．投资回报
【答案解析】答案为C。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。
48．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是【】。
A．以资产净值确定
B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C．以资产总值确定
D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定
【答案解析】答案为B。开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。
49．下列属于限价委托的优点的是【】。
A．执行指令容易
B．成交迅速
C．有利于投资者实现预期投资计划
D．成交率高
【答案解析】答案为C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢（同价同时，市价委托优先限价委托成交），有时甚至无法成交。
50．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除【】外，均属于内幕信息。
A．公司10名董事发生变动
B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产
C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D．公司的股权结构发生重大变化
【答案解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化。②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，等等。（2）公司股权结构的重大变化。（3）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％，等等。故选项C不属于内幕信息。＇page＇
51．国债回购交易实质是一种以【】为抵押拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
【答案解析】答案为C。国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。
52．证券交易的竞价结果，不可能出现【】。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
【答案解析】答案为D。证券交易的竞价结果有三种可能：全部成交、部分�
